RPA审计机器人产品介绍

尊敬的各位领导、同事： 大家好！我是稽核审计部的新成员小智。非常荣幸能在今天这个场合，与大家一同探讨RPA审计机器人。

接下来，我将为大家详细介绍RPA审计机器人开启智能审计新时代的方式，剖析背后如高效准确等核心优势，阐述适用场景，一同探讨其未来在多领域的拓展方向。

那我们为什么要做RPA审计机器人呢？

在传统的审计流程中，审计人员往往会面临诸多难题。获取资料方面的困难和所需投入的时间成本，是其中极为突出的一个问题。审计工作需要从被审计单位获取大量的资料，但是被审计单位的相关工作人员日常事务众多，难以在短时间内集中精力配合审计工作。同时，他们对审计资料的具体需求往往不够清晰明确，审计人员与被审计单位之间需要反复沟通协调，导致资料需多次反复提供，准备时间周期甚至长达10日。

此外，数据量巨大、系统复杂也是审计流程中的棘手状况。审计人员需要从多个系统里导出数据，导出后还需人工进行整理、整合及校对等一系列繁琐操作。

由于难以对海量数据进行全面、高效的分析与对比，审计的质量和效率常常无法达到预期，而且出现人为差错的概率也比较高。

这最终导致审计周期延长，有些项目从开始准备到结束，大概需要2 - 3周的时间。

那么，什么是RPA审计机器人？RPA审计机器人又有哪些优势呢？

简单来说，RPA宛如一个不知疲倦的“超级员工”，能够全年无休、7×24小时不间断地工作。与普通人力不同，RPA审计机器人擅长自动化执行规则清晰、重复度高的任务，例如数据导出、数据整理、文件处理等。在这些领域，RPA不仅效率远超人工，还能显著降低人为差错。 RPA审计机器人另一个优势是无需对现有系统进行复杂改造，就能实现与各类系统的无缝对接。借助先进的AI技术，RPA还能智能处理非结构化数据，比如从文档、邮件中提取信息。这种能力打破了传统数据处理的局限，使得RPA能够自动完成繁琐的数据采集与清洗工作，从海量数据中筛选出关键信息，并进行标准化处理，为后续的分析打下坚实基础。 在数据分析与规则校验环节，RPA能够快速准确地按照预设规则对数据进行分析比对，及时发现潜在风险与问题。甚至在报告生成方面，RPA也可以完成初稿的撰写工作，大大节省了审计人员的时间和精力。 目前，在稽核审计工作中，RPA审计机器人的应用成效显著。它可以覆盖从综合管理、合规管理到投资者管理等多个稽核审计工作底稿的70%检查项，大幅提升了审计工作的效率和质量。例如，RPA审计机器人将单个审计证据的获取时间从平均30分钟降低到30秒以下，这一自动化工具不仅提高了审计效率，还降低了沟通成本，使“持续审计”成为可能。

在审计工作中，重复性任务多、人为差错难避免，效率和准确性总是让人头疼。但现在，变革来了。

首先，RPA 审计机器人，能处理高达 90%的重复性任务。它让审计流程自动化，大幅提升整体审计效率。

精确的自动化操作，把人为差错率降低至几乎为零。有了 RPA，审计准确性有了坚实保障。

同时，RPA 能与现有系统无缝集成，不管是UF2.0系统还是其他数据平台，都能确保审计流程顺畅衔接，保证数据一致性。

并且，自动化流程释放了人力资源，让审计人员能专注于更有价值的战略性和分析性工作，实现资源优化配置。

与此同时，RPA具备实时数据处理能力，能快速分析数据，为决策提供支持，大大提高审计时效性。

借助RPA审计机器人的核心优势，能够帮助审计工作开启新征程，迈向专业卓越。

那么，现阶段RPA审计机器人有哪些应用场景呢？

我们的应用场景主要涵盖两大部分。首先，协同经管总部搭建起RPA审计机器人获取档案的关键媒介——分支机构标准化电子档案库，该档案库基本囊括所有分支机构的全部档案。无论是综合档案，还是执业行为监督与自查、反洗钱管理、廉洁从业管理等方面，RPA都能随时获取所需档案，解决档案获取这一审计痛点。

此外，经管总部人员与分支机构合规专员均可定期运行RPA审计机器人，对档案归档的完备性、规范性进行自查，这一举措能切实有效地监督分支机构日常的档案归集工作，使管理更加规范有序。

同时，RPA审计机器人为工作检查带来极大便利，支持灵活检查。若想了解某家分支机构在特定时间段内的管理状况，或是针对全部分支机构的某一项管理工作展开专项检查，借助RPA都能随时实现，无需人工前往分支机构实地检查或者让分支机构提供资料。这不仅大幅降低人力成本，还能提前识别风险、及时防范。

RPA审计机器人的另一大应用亮点在于支持多部门协同运用。目前，经管总部与稽核部已在借助RPA审计机器人，根据实际需求获取资料，工作效率得到显著提升。展望未来，风控、合规、纪检等部门也能运用这一智能工具，直接从档案库中精准获取所需资料，进一步深化多部门协同合作，让信息流通更高效、工作开展更顺畅。

其次，RPA审计机器人还拥有强大的数据处理能力。它就像一个超级数据采集员，能自动从多个系统采集海量数据，按预定规则精准处理、计算，实现数据有效融合。

在抽样工作中，RPA审计机器人同样表现出色。它依据抽样指令，自动抓取各类系统文档，轻松实现两融业务、期权业务等客户文本的自动获取，为内控抽样、业务日常检查等环节提供有力支持。

通过建立审计模型，RPA审计机器人开启火眼金睛模式。它能从海量数据中自动筛查投资者身份信息是否异常，如客户年收入过高、年龄与职业不匹配等问题都逃不过它的“法眼”。同时，还能对自动排查客户关系建立日期早于客户开户日期等异常情况进行精准检查。

在风险数据挖掘方面，RPA审计机器人更是一把好手，能够一键导出某分支机构某段时间内反洗钱大额与可疑交易、多客户同一地址委托等风险数据，帮助审计人员快速锁定检查重点与方向。RPA审计机器人凭借其强大功能，重塑业务数据处理与审计流程，提升审计质效。